Stati v. #Kazakhstan: Décision de la cour d'appel

Cette procédure concerne la tentative du Statis d'exécuter à Londres une sentence arbitrale de 500 millions de dollars US du 19 décembre 2013 rendue contre le Kazakhstan. Dans un jugement antérieur daté du 6 juin 2017, à l'issue d'une audience de deux jours, le juge Robin Knowles a estimé que le Kazakhstan avait établi un cas prima facie de fraude du Statis sur le tribunal arbitral. jugement des tribunaux du siège (Suède) confirmant la sentence, et a constaté que ces tribunaux n'avaient pas tranché les allégations factuelles constituant la demande de fraude ou la question de l'effet indirect de la fraude alléguée sur le tribunal arbitral, après avoir examiné les preuves d'expert en droit suédois sur la question. Les conclusions sur la fraude ont été faites après un examen attentif des preuves de la fraude soumises au tribunal. Le tribunal anglais a offert au Statis l'occasion de présenter ces preuves et a ordonné un procès complet qui devait commencer en octobre 2018.

Après l'échange d'exposés et quelques jours seulement avant que les parties ne fassent la divulgation standard, le Statis a cherché à mettre un terme brutal à la procédure d'exécution comme le note un jugement du 11 mai 2018, «un développement extraordinaire» en signifiant un avis de désistement. . Le Kazakhstan s'est opposé au désistement, car (comme indiqué dans le jugement) «il souhaite [d] avoir la possibilité de prouver que la sentence a été obtenue par fraude». Une autre tournure extraordinaire des événements s'est produite lorsque les représentants légaux des Statis, King & Spalding, ont annoncé peu de temps après qu'ils sortaient du compte rendu et que les Statis se représenteraient à l'avenir. King & Spalding a déclaré au tribunal que cette étape extraordinaire était due au manque de financement. Cependant, King et Spalding ont continué à comparaître pour le Statis devant les tribunaux de Londres et le manque de financement semble se limiter au procès pour fraude puisque toutes les autres procédures d'exécution dans pas moins de six juridictions se poursuivent.

Dans son jugement du 11 mai 2018, Robin Knowles J a rejeté les explications du Statis pour avoir cherché à se désister (à savoir la prétendue impécuniosité et les progrès accomplis dans la procédure de saisie ailleurs), et a conclu que «la vraie raison de l'avis de désistement est que le Statis ne ne souhaite pas prendre le risque que le procès aboutisse à des conclusions à leur encontre et en faveur de l’État. » Il a fait observer que le Kazakhstan avait un intérêt légitime à poursuivre la détermination de ses allégations de fraude et qu’une telle détermination ne serait pas sans utilité pour les tribunaux d’autres juridictions dans lesquelles les Statis cherchent à faire exécuter la sentence. La demande du Kazakhstan visant à annuler l'avis de désistement du Statis a donc été accueillie et des instructions supplémentaires en matière de gestion des affaires ont été données pour la détermination de l'allégation de fraude, y compris des instructions selon lesquelles les États parties donnent une divulgation standard.

Le Statis, représenté à nouveau par King & Spalding, prétendument à titre bénévole, a fait appel de l'ordonnance du 11 mai 2018. En attendant l'audition de leur appel, les États parties ont reçu l'ordre de dégager quelque 75000 XNUMX documents relatifs à la plainte pour fraude. Le Kazakhstan a reçu l'autorisation du tribunal de commerce anglais d'utiliser ces documents dans d'autres juridictions où des procédures d'exécution sont engagées. La divulgation contient de nouveaux documents qui prouvent davantage la fraude et indiquent que les Statis ont délibérément fait de fausses déclarations aux tribunaux dans le cadre de la procédure d'exécution engagée.

Dans son arrêt du 10 août 2018, la Cour d'appel a rejeté les arguments du Statis sur l'approche correcte pour annuler l'avis de désistement, mais a finalement confirmé que le Statis pouvait abandonner la procédure d'exécution de Londres sous réserve de deux conditions: (1) le l'engagement que le Statis ne cherchera plus jamais à faire exécuter la sentence en Angleterre, et (2) que le consentement des Statis à l'annulation de l'ordonnance initiale autorisant l'exécution de la sentence en Angleterre et au Pays de Galles, de sorte que l'existence de cette ordonnance ne peut être utilisé pour prendre en charge des applications dans d'autres juridictions. La Cour d'appel a ainsi décidé qu'il ne pouvait y avoir aucune perspective d'exécution en Angleterre, de sorte qu'un procès n'est pas justifié.

La Cour d'appel a en outre décidé que l'autorisation d'utiliser les nouveaux éléments de preuve subsiste malgré la tentative du Statis d'empêcher leur utilisation ultérieure.Extraordinairement, la Cour d'appel n'a accordé aucuns frais aux Statis en réaction à leur action à titre pro bono alors que avoir fait l'objet d'un procès-verbal pour fraude. Le Kazakhstan récupérera les frais de la procédure d'exécution anglaise entamée par le Statis en 2014.

Les conclusions du juge Knowles selon lesquelles il existe suffisamment d'éléments de preuve suffisants à première vue indiquant que la sentence a été obtenue par fraude sont désormais sans fondement.

Marat Beketayev, ministre de la Justice de la République du Kazakhstan a commenté: «Nous sommes heureux que la procédure d'exécution à Londres qui a été ouverte il y a plus de 4 ans ait été défendue avec succès. Le Kazakhstan a atteint son objectif à Londres; les Statis ne sont pas en mesure d'exécuter la sentence en Angleterre maintenant ni à aucun moment dans le futur. Le Kazakhstan a également obtenu une conclusion prima facie de fraude de la part de la Cour anglaise à la suite d'une audience très contestée l'année dernière au cours de laquelle une quantité substantielle de preuves a été présentée. Afin d'éviter un procès complet sur la question de la fraude sur laquelle les Statis n'ont offert aucune opposition de preuve et d'autres conclusions défavorables à leur encontre, les États parties ont été contraints d'abandonner la procédure de Londres et de s'engager à ce qu'il n'y ait plus de mesures coercitives en Angleterre. Ils ne l'ont fait qu'après avoir reçu l'ordre de fournir au Kazakhstan des preuves supplémentaires la fraude. Le Kazakhstan a été autorisé à communiquer cette divulgation aux tribunaux d’autres juridictions. Nous continuerons de résister à toutes les tentatives des États pour appliquer cette sentence partout où l'exécution peut être demandée.